备案私募也爆雷！18亿资金下落不明 实控人人去楼空

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金融业最近经历了频繁的打雷，在p2p之后，坏消息来自私募股权行业。

券商中国记者独家获悉，一家名为“中京国投”的私募股权基金公司遭遇了严重的赎回危机，涉及金额超过18亿元人民币！

更令人担忧的是，此次私募背后的真正控制者“外滩控股”已经去了空.大厦而“外滩控股”是上市公司雷科防卫的第二大股东(002413，股票咨询)，而股权质押的风险在此之前就已经爆发。有迹象表明事态发展并不乐观。

逾期付款后，几十名投资者集体讨论了这个问题

周三(7月4日)，一位经纪公司的中国记者收到了一位知情人士的报告，称中景SDIC的所有产品都被延迟支付，大量投资者前往该公司进行谈判。

“7月2日上午，20或30名客户到中京国投办公室，要求公司负责人作出声明。当时在会议室召开了一个会议，但是客户不同意几个负责人的发言。下午，几十名顾客陆续来到公司。后来，一个路人去经济调查局报案，但经济调查局没有立案。所以一些顾客直接拨打了110报警。报警后，警察带走了该公司的两名负责人，并对他们进行了24小时的审问。”上面的知情人说。

据知情人士透露，事实上，从5月份开始，中景SDIC的私募产品陆续到期，但未能偿还本息，一些客户开始来公司讨论他们的意见。这是一次集中爆发。

7月5日，记者前往杨浦区中京国投的办公地址进行实地调查。虽然还在营业，但整个公司只有几个人在值班。

据一位投资者称，CIIC同意在一周内给出一个明确的解决方案。

中京国投及其票据私募基金

根据中国资产管理协会公开信息，公司全称为“深圳前海中景SDIC股权基金管理有限公司”，注册地为广东省深圳市，注册资本为人民币5000万元，管理基金类别为“其他私募投资基金管理人”。协会注册的公司法定代表人是肖华，肖华是公司的总经理。

但根据田燕的数据，中京国投去年6月27日发生了变更，法定代表人变更为董杰，股东由肖华变更为徐芸(20%)和董杰(80%)。此外，根据协会私募股权基金的备案信息，中京国投下已备案的产品共有10种，除“中京一号基金一期私募股权基金”已提前清算外，其余产品均处于运行状态。从产品名称来看，它们都是比尔私人股本基金。在经营产品中，恒丰银行是8家托管机构。“事故发生前，他们根据合同每月支付利息，而且有很多客户继续投资。利息6个月为8.3%，12个月为9.3%。合同按12个月签订。5月有一个迹象，原定于5月底支付的利息被推迟到6月初。”徐先生告诉记者。

根据记者获得的“傅莹票据私募股权基金”的基金合同，私募股权基金主要用于投资特定资产的收益权(应收票据质押债券等)。)持有，深圳市新城商业保理有限公司承诺在该特定资产到期时回购其收益权，外滩控股集团为保理公司的回购义务提供担保。除托管人为恒丰银行外，太平洋证券(601099)提供股份登记、估值核算等服务。根据合约，基金基准为9.3%。

记者想从恒丰银行了解此事，但截至发稿时，他没有收到对方的回复。据法人介绍，对于票据私募产品，托管银行只监管资金的投资，从托管账户转出的资金必须在合同约定的投资范围内投资。“从CIIC的情况来看，托管银行只能确保CIIC的资金实际上投资于商定的保理公司。再往下渗透是不可能的，而保理公司是问题的关键。”

据另一位知情人士透露，经过初步调查，判断CIIC没有责任，这笔资金确实分配给了保理公司。

惊呆了。实际的控制者现在去了空大楼

随着记者的进一步调查和追踪，更多的线索逐渐浮出水面，疑虑随之而来。所有矛头都指向同一个公司——外滩控股集团有限公司..

“CIIC实际上是外滩集团的子公司。去年，外滩控股公司接管了这次私募的外壳。现有的两个股东只是雇员。当时，他们与外滩控股签订了控股协议，私募的核心员工大多来自外滩控股的财富部门。深圳信诚商业保理也是外滩集团的子公司，其背后的实际经营者是外滩集团。”一些CIIC员工向经纪公司中国记者透露。

记者得到了一份名义股东的持股协议，上面说实际投资者是外滩控股。

据中京国投内部消息，一名券商中国记者了解到，该公司实际负责人名叫董琳，他也是原外滩集团的掌门人。除了周一与投资者沟通并接受警方调查外，自6月下旬以来，该公司很少出现这种情况。

如果我们看看深圳新城商业保理，我们公司有2亿元的注册资本，是外滩控股的全资子公司。该公司在深圳注册，但其电话号码与外滩控股公司的电话号码完全相同。

CIIC和新城保理业务背后的真正控制者是什么？作为私募基金合同中保理公司回购义务的担保人，你能在这场私募赎回危机中挺身而出吗？

外滩控股，乍一看，是上海本地企业，但实际情况却出人意料。数据显示，外滩金融控股集团有限公司注册资本为1亿元，法定代表人为辛贤杰。公司成立于2014年6月，注册地址为贵州省黔南布依族苗族自治州惠水县连江街先府路49号。大股东为中国建设投资国家公园建设(成都)有限公司，前身为中国境外国有资本运营(成都)有限公司，持股比例为51%。公司的最大股东是中国海外国有资本运营(成都)有限公司工会委员会；另外49%的股份由自然人辛杰持有。

2017年，公司发生了多次变化。4月26日，它正式引入了最大股东。去年8月，该公司成为一家国有控股公司。公司的投资范围很广，涵盖了房地产、国际贸易、机械设备、旅游文化等诸多行业。然而，它的许多公司被列在商业异常名单中，因为无法联系到它们的注册住所或营业场所。

在业内人士看来，辛贤杰一直是外滩控股的实际控制人。在去年股份转让之前，他持有外滩控股80%的股份。根据天空调查数据，辛贤杰目前是61家公司的法人，名下资产众多。百度搜索“新吉杰”，大部分最新消息都是负面消息。

外滩集团上海办事处地址位于汉口路130号，外滩附近有一栋6层楼。为了了解实际情况，记者5日走访了办公楼，但发现办公楼的门被锁上了。透过玻璃窗望去，看不见一个人。

“在过去，最多有三四百人在大楼里工作。一楼是前台和接待室，六楼是董事长办公室，其他楼层是办公区。自去年以来，该公司已逐一清理/解雇了员工。现在，连前台都关门了，甚至有些人也不会在里面工作。黄埔区劳动局的很多老员工都在讨薪，我们的工资六月份还没发。据报道，从6月中下旬开始，外滩金融控股公司的实际控制人辛贤杰已经潜逃，总行的高层管理混乱。财务部在两周内换了三组人。不仅投资者，我们的员工也非常恐慌。一些员工有数千万的顾客，甚至一些家人和朋友也有钱。一个同事的叔叔买了很多，现在整个人都垮了。”一些CIIC员工告诉记者。

在这场CIIC赎回危机中，外滩控股并非没有干预。

记者了解到，7月1日，外滩金融控股公司就“仲景盛盈票据私募股权基金”的还款计划发出了一份洽谈函，其中提到该基金累计转让价格为3.28亿元。但由于深圳新城保理管理不善，外滩控股无法履行其担保责任，暂时无法支付相关款项。经研究，拟从2019年7月1日起，每月分15期偿还本金。

误导上市公司的股权收购？有传言说私募股权基金被挪用了

为什么CIIC会突然出现救赎危机？大多数CIIC员工也感到困惑。就销售业绩和管理费收入而言，今年上半年的私募情况从表面上看非常好。

“今年前四个月，公司的管理费收入超过500万英镑。据估计，公司全年收入将突破1000万英镑。每个人最初都认为他们可以赚一大笔钱。我没想到最后的结果会是这样。”仲景国投的一名销售人员表达了情感。据他说，有传言说私人客户的资金可能被外滩集团挪用。

另一位与外滩控股关系密切的人士也怀疑，此次私募赎回危机可能与去年收购外滩控股的一家上市公司Reko Defence(002413)有关。据公开信息，外滩控股公司“贵州外滩安防设备有限公司”目前在热科防务十大股东中排名第二，持股1亿股，占比8.65%。贵州外滩安防设备有限公司的法定代表人为辛贤杰，外滩控股通过子公司持有其部分股份。

回顾外滩控股公司收购瑞科防务的股权，可以说命运是复杂的。

去年9月27日晚，雷科防务宣布，第一大股东常发集团已通知，常发集团已于2017年9月26日与外滩证券签署《股份转让协议》，规定常发集团将通过协议转让的方式，将其持有的1亿股雷科防务非限制性股份(占公司总股本的9.07%)转让给外滩证券。双方同意股权转让的成交价格为本协议签署生效日的收盘价12.06元/股，股权转让的总价为12.06亿元。

据业内人士透露，相关的股权转让最终在12月份完成，当时外滩控股在上海举行了一个庆祝会。

获得股权后，外滩控股很快全额质押。根据瑞科防务的公告，外滩证券质押其所有公司股份，质押开始于2017年12月13日。

出人意料的是，自那以后，瑞科防务的股价持续下跌，甚至一度跌破转让协议中约定的12.06元以上的5元。持续下跌的股价使外滩证券及其背后的外滩控股承受着巨大的压力和资本风险。

自今年3月以来，风险逐渐发酵并变得明显。

3月15日晚，热科防务宣布收到华融华侨关于处置公司股份的通知函，华融华侨通过渤海信托设立的“渤海信托热科防务股份收益权单一基金信托”接受了外滩证券持有的公司1亿股收益权，转让价格为6.5亿元，信托期限为3个月。外滩证券以其持有的1亿股公司股份提供质押担保，合同约定外滩证券将在到期时回购。但是，外滩证券没有按照合同约定支付目标股票收益权的回购价格，华融华侨宣布将采取包括但不限于司法拍卖等措施处置上述目标股票，以收回华融华侨的投资。

4月19日晚，瑞科防务宣布，外滩证券持有的126.46万股股份被冻结，占该公司股份总数的1.26%。

出人意料的是，5月2日上午，瑞科防务宣布，外滩证券计划从2018年5月2日起，在12个月内增持公司股份不超过1.5亿股。据悉，外滩证券与CDB金泰资本投资有限公司签署了战略合作框架协议..郭凯金泰引进的第三方拟向外滩证券提供总额为16.5亿元人民币的资金，用于外滩证券质押式回购和增持雷科国防股:外滩证券质押其持有的1亿股雷科国防股，并计划申请郭凯金泰引进的第三方投资6.5亿元人民币；协议签署后，由CDB金泰介绍的第三方计划向外滩证券投资10亿元人民币，用于外滩证券增持瑞科防务股份。

然而，美好的时光并没有持续多久。6月7日晚，瑞科防务再次宣布，外滩证券持有的该公司531.25万股股份被冻结。

6月22日晚，瑞科防务发布公告，回复深圳证券交易所的关注函。公告中提到，外滩证券是否有意增持公司股份，将由外滩证券与CDB金泰最终实施合作决定。根据外滩证券提供的2017年财务报表，外滩证券2017年没有产生经营收入，实收注册资本为零，资产负债率为100.02%，账面净资产为负。

从最近的情况来看，外滩证券回购和增持热科防务的计划更像是镜中之花，水中之月。根据天空调查数据，本次计划中外滩安全合作组织郭凯金泰资本投资有限公司的大股东是永泰控股，目前永泰控股正处于债务漩涡中。

“从接手开始，瑞科防务的股价就开始大幅下跌，从12元一路跌至4元。我听说在这段时间里，公司到处集资，过桥，质押股票。有消息称将发行上市公司股票基金，但这并没有发生。4月底，每个人都很紧张，说当它跌破8.6元时就结束了。尽管当天出现反弹，但股价继续下跌。后来，有传言称，外滩金融控股有限公司挪用私人资金购买股票。”一位接近外滩控股的内部人士表示。

来源：千龙新闻网