中国银河证券违反反洗钱法 被央行罚款100万元

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中国网络金融7月6日-7月5日，中国人民银行向中国银河证券发出《行政处罚意见通知书》。根据《中华人民共和国反洗钱法》第32条，中国人民银行拟对未按规定履行客户身份识别义务的公司处以50万元罚款，对处理身份不明客户或为客户开立匿名账户或假名的公司处以50万元罚款，共计100万元。

据中国银行证券，该公司立即检查和改革在检查。截至目前，公司反洗钱体系和机制进一步完善，客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程得到细化，反洗钱监管、检查和评估得到加强，历史客户认知度不断提高，反洗钱相关系统功能不断完善。今后，公司将继续完善内部控制和合规管理，切实做好反洗钱工作。

来源：千龙新闻网