揭秘中登21亿“老鼠仓”案：前员工趋同交易盈利300多万元

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中国判决文件网披露了一起涉及中国证券登记结算有限责任公司人员的特殊“鼠仓”案件，并披露了其作案手法。

作为邓忠公司的一名员工，他的哥哥屠建关注着王亚伟、孙建东、陈枫等明星的私募趋势，并告诉他的哥哥屠昕跟进此事。在这起涉及邓忠公司员工的“鼠仓”案中，屠建在不到三年的时间里只查询了三星私募700多次，兄弟俩累计收购价为21.37亿元，收购价交易利润为347.54万元。

昨天，中国裁判文书网披露了一起涉及中国证券登记结算有限责任公司人员的特殊“鼠仓”案件..其运作方式是，相关人员利用其职位查询私募股权基金和经纪资产管理计划账户的交易记录，然后进行融合交易。询价对象包括掌舵的明星私募基金，如王亚伟、展博投资陈峰、宏道投资孙建东等，利用其头寸交易金额超过21亿元。

活动兄弟合并并购买了超过21亿元

被告屠建，男，今年53岁。原为中国证券公司深圳分公司员工。屠欣，男，42岁，是屠建的弟弟。

屠建于1993年3月加入原深圳证券登记公司，2007年5月调任账户管理及客户服务部代理(实时开户)审计岗位，2011年7月调任证券账户管理岗位。2014年4月16日，他因个人原因离职，正式终止了与公司的劳动合同。

屠建在营业部代理机构(实时开户)的审计岗位和证券账户管理岗位工作期间，有权查询账户信息及变化(敏感账户除外)、账户所有权及因业务需要发生的变化。

据了解，中国结算是由证券交易所设立的，主要为证券交易提供集中登记、存管和结算服务。它与证券交易所、证券公司和其他机构一起构成了《证券法》专门章节中规定的重要市场机构。中国结算依法履行职责，掌握投资者持有的证券信息。

出人意料的是，作为一名公职人员，屠建非但没有敬畏，反而利用自己的地位谋取私利。据了解，在中国结算深圳分公司证券账户管理工作中，涉及证券账户的部分证据光盘只有21张。

有权查询敏感客户已成为屠建偏离正道的“侧门”。据了解，账户查询权限分为两种类型，一种是普通账户查询；二是敏感账户查询。

根据邓忠公司深圳分公司一位董事的证词，“我部账户查询管理组的人员，包括屠建，有权查询普通账户，查询敏感账户的权限只存在于柜台业务所在的部门，公司只有一个人有权查询，查询人员需要定期轮换。”该主管继续补充道，“直到2014年3月，该部门才有权查询敏感账户。敏感账户查询业务在柜面业务组，其他组不能访问该业务”。

屠建平时无权接触敏感账户，也无权查询敏感账户。不过，该董事表示，查询敏感账户主要是查询公共基金和证券公司的持股情况，查询普通账户是查询敏感账户以外的其他账户。

但是，屠建利用自己的证券账户查询权限，获知了金融机构的股权及相关信托产品和资产管理产品的变动等未披露信息，并通过电话和短信告知了其弟弟和被告屠欣。涂鑫按照涂建的指示，使用涂建实际控制的“白牟英”等证券账户进行操作，集中申购金额19.72亿元，利润157.79万元。与此同时，杜欣还利用其控制的证券账户“宋墨心”跟踪交易。

上述9个账户与相关私募股权基金和经纪资产管理计划共交易237只股票，累计集中申购金额21.37亿元，集中交易利润347.54万元。

追踪明星私募的投资路径

屠建希望走一条捷径，即复制明星私募的投资路径，从而赚取自己的不义之财。在不到三年的时间里，屠建只打听了三位明星的私募，疯狂地达到了700多次。根据所涉及的证券账户数据，自2011年6月3日起，屠建已开始查询私募股权基金和经纪资产管理计划的记录，并已查询上述两类账户400多个；从2011年6月至2014年3月，“白牟英”等9个账户与59个私募股权基金和经纪资产管理计划一致，主要集中在2013年和2014年1月至3月。

其中，有227项查询:“阿润深国投信托有限公司-展博证券投资一期集合资金信托”，185项查询，“中国对外经济贸易信托有限公司-阿路三期”116项，“山东国际信托有限公司-阿路一期集合资金信托”108项，“山东国际信托”

其中，某润深国投-展博一期，经理展博投资了陈锋；外贸信托-裕丰资产管理，王亚伟千余家合资企业经理；对外贸易信托宏道三期、山东信托宏道一期、山东信托宏道二号的经理为宏道投资的孙建东。

著名的私募股权基金是屠建的主要跟踪目标，也是他每天的基本“功课”。特别是在一届世博会上，咨询的次数高达200次。根据私募网络发布的名单，该私募基金成立于2009年6月。截至2013年底，四年期股票策略对冲基金收入的赢家是这只私募股权基金。

常规兄弟通过短信指导他的兄弟买卖股票

为了赚钱，兄弟俩同流合污。根据屠建的回忆，“中国的和解协议规定，公司员工和直系亲属不得买卖股票。”我自己操作不方便。我会把相关情况告诉屠欣，让屠欣替我做手术，帮我赚点钱。”“我利用权限查询非敏感证券账户，查看投资者的股票头寸信息，选择了一些我认为比较好的股票，然后通过短信告诉涂鑫买卖股票代码。”

据了解，杜欣甚至不知道杜健在中国定居的具体业务，只是复制杜健的买卖订单。为了逃避监管，屠建让屠昕在小报摊、小卖部等地购买手机卡，前后使用四五张匿名手机卡，并向屠昕发送股票买卖信息和地点。

操作方法:屠建需要购买的股票代码在前一天晚上通过短信发给屠昕，一般告诉屠昕要买多少股票，一般是两三只股票。两三天后，屠建仍会通过手机信息告诉屠昕卖出他之前买入的股票，如果股价走势良好，可能会卖出一段时间。多数股票账户的控制人是屠建，屠昕有时会用自己的证券账户购买股票。

最近的广东省高级法院在二审中维持了原判

今年1月2日，屠建、屠欣因交易未公开信息罪被判处有期徒刑。宣判后，原审被告屠欣不服，提起上诉。

杜欣上诉称，他主动投案到深圳市公安局接受调查，到案后如实交待了案件的主要犯罪事实，并积极接受了处罚，应认定他自首，从轻处罚。一审法院对他量刑过重，罪与罚失衡，因此要求二审法院改判，减轻处罚，适用缓刑。

法院认为，虽然杜欣主动到庭，但他并没有在案发后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，他不能被视为自首。此外，尽管杜欣是一个乐于助人的共犯和初犯，但他也认罪，并愿意在二审期间支付罚款。但是，杜欣利用未公开信息进行交易的犯罪特别严重，应当判处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。一审法院已认定杜欣为共犯，并根据其犯罪事实、性质、社会危害、悔改表现等进行了认定。

广东省高级人民法院最终驳回上诉，维持原判——被告人屠建犯有利用未公开信息进行交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币200万元；被告人屠欣犯利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑两年，并处罚金人民币150万元；违法所得347.5387万元被依法没收并上缴国库。

来源：千龙新闻网