28名经纪人参与了61次违约债券的承销。上半年，监管部门对债券承销业务进行

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据数据显示，截至6月29日，自2020年以来，已有61家券商承销的债券违约(其中9家为本金和利息展期)，共涉及28家券商。最近，安徽证监局连续发布了三条公告，采访了三家券商，都与债券承销业务有关。

业内人士表示，在监管更加严格的趋势下，参与债券承销的证券公司违约数量和参与违约的证券公司违约数量均较去年大幅下降。违约不是终点，违约后的处置和赎回进度受到市场的关注。

与去年同期相比，违约数量下降了近40%

数据显示，截至6月29日，今年共有65只债券违约，总规模为814.77亿元。其中，经纪人承销的债券违约61起，其中9起为本金和利息展期，涉及28名经纪人。

具体来说，海通证券今年参与牵头承销的债券违约最多，共发生20起违约，其中3起为本金和利息展期；其次是方正证券承销保荐有限公司，牵头承销的债券共违约15次；光大证券参与债券承销，累计违约7次，排名第三；CICC承销的债券违约五次(其中一次是延期)，排名第四。此外，参与主承销的券商已经三次违约，包括广发证券、CDB证券(其中两次展期)、国泰君安和招商证券(其中一次展期)。

值得注意的是，据数据显示，2019年同期(2019年1月1日至2019年6月29日)，券商承销的债券违约93起(包括23次本息展期)，共涉及券商38家。就违约数量而言，今年与2019年同期相比下降了34.41%；从参与主承销的券商数量来看，与2019年同期相比，违约券商数量下降了26.32%。

后续处置的进展需要进一步关注

最近，安徽证监局连续发布了三条公告，分别采访华富证券、西部证券和新时代证券，采访的原因都与债券承销业务有关。具体而言，在债券承销尽职调查过程中，上述三家证券公司存在对发行人对外担保的信息核实和监管不足、对发行人的公司治理和内部控制运作关注不够等问题。

近年来，在监管更加严格的背景下，许多证券公司因债券承销相关业务受到监管处罚。2019年11月，中山证券因尽职调查不足、债券承销业务核心环节控制不严等问题被深圳证监局发出警示函。2019年4月，广发证券因以低于成本的价格参与企业债券项目投标的违法行为，被广东证监局责令采取行政监管措施。2019年初，东海证券作为债券受托人，因未能尽职尽责及时发现发行人违规行为，被江苏证监局出具警示函。此外，还有一些经纪人因在债券发行和承销过程中的非法操作而受到监管处罚。

天丰证券跟踪历史上本息展期债券的后续处置情况后表示，许多债券在本息展期后仍未能避免重大违约或继续展期。实质上，在债务展期内，发行人的信用状况很难发生很大变化，只能为一些面临短期流动性压力的发行人提供短期缓冲；由于COVID-19流行病的影响，应进一步关注后续处置的进展。

据数据显示，截至6月29日，自2020年以来，已有61家券商承销的债券违约(其中9家为本金和利息展期)，共涉及28家券商。最近，安徽证监局连续发布了三条公告，采访了三家券商，都与债券承销业务有关。

业内人士表示，在监管更加严格的趋势下，参与债券承销的证券公司违约数量和参与违约的证券公司违约数量均较去年大幅下降。违约不是终点，违约后的处置和赎回进度受到市场的关注。

与去年同期相比，违约数量下降了近40%

数据显示，截至6月29日，今年共有65只债券违约，总规模为814.77亿元。其中，经纪人承销的债券违约61起，其中9起为本金和利息展期，涉及28名经纪人。

具体来说，海通证券今年参与牵头承销的债券违约最多，共发生20起违约，其中3起为本金和利息展期；其次是方正证券承销保荐有限公司，牵头承销的债券共违约15次；光大证券参与债券承销，累计违约7次，排名第三；CICC承销的债券违约五次(其中一次是延期)，排名第四。此外，参与主承销的券商已经三次违约，包括广发证券、CDB证券(其中两次展期)、国泰君安和招商证券(其中一次展期)。

值得注意的是，据数据显示，2019年同期(2019年1月1日至2019年6月29日)，券商承销的债券违约93起(包括23次本息展期)，共涉及券商38家。就违约数量而言，今年与2019年同期相比下降了34.41%；从参与主承销的券商数量来看，与2019年同期相比，违约券商数量下降了26.32%。

后续处置的进展需要进一步关注

最近，安徽证监局连续发布了三条公告，分别采访华富证券、西部证券和新时代证券，采访的原因都与债券承销业务有关。具体而言，在债券承销尽职调查过程中，上述三家证券公司存在对发行人对外担保的信息核实和监管不足、对发行人的公司治理和内部控制运作关注不够等问题。

近年来，在监管更加严格的背景下，许多证券公司因债券承销相关业务受到监管处罚。2019年11月，中山证券因尽职调查不足、债券承销业务核心环节控制不严等问题被深圳证监局发出警示函。2019年4月，广发证券因以低于成本的价格参与企业债券项目投标的违法行为，被广东证监局责令采取行政监管措施。2019年初，东海证券作为债券受托人，因未能尽职尽责及时发现发行人违规行为，被江苏证监局出具警示函。此外，还有一些经纪人因在债券发行和承销过程中的非法操作而受到监管处罚。

天丰证券跟踪历史上本息展期债券的后续处置情况后表示，许多债券在本息展期后仍未能避免重大违约或继续展期。实质上，在债务展期内，发行人的信用状况很难发生很大变化，只能为一些面临短期流动性压力的发行人提供短期缓冲；由于COVID-19流行病的影响，应进一步关注后续处置的进展。

来源：千龙新闻网