针对金融犯罪执法热力不减

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特朗普被任命为美国总统在某种程度上开启了一个高度不确定的时代。除了备受关注的全球经济和贸易秩序外，美国本身的经济和金融秩序也打上了一个大大的问号。其中，业内人士更担心的是，奥巴马执政期间被列为执法重点的金融犯罪是否也会成为特朗普的“眼中钉”。国际律师事务所富尔德的资深律师杰西卡·巴特利特(Jessica Bartlett)1月23日表示，至少有三个领域是美国执法的“热点”。

首先，预计不会降温的执法热点是《海外反腐败法》(fcpa)。巴特利特说，特朗普总统和他的提名人杰伊·克莱顿批评了海外反腐败法。然而，她认为美国和其他国家的反腐败执法仍将是重中之重，值得投资于“合规支出”。

据了解，2016年是美国根据《海外反腐败法》被罚款金额最高的一年，达到24.8亿美元。此外，在过去五年里，针对非美国公司的海外反腐败法律罚款越来越多。反腐败执法，尤其是在美国，可以说是执法的摇钱树。“特朗普总统曾在一个平台上呼吁根除腐败，因此他似乎没有退出反腐败法律的动机。”巴特利特说。

随着反腐败执法的国际化，越来越多的国家通过了反腐败法并逐步实施。不同司法管辖区当局之间的信息共享与合作越来越普遍。“当美国的外国同行征收巨额罚款时，美国似乎没有袖手旁观。”巴特利特说，“与此同时，海外的反腐败法律和反腐败案件一般都是通过自我举报或举报的方式曝光的。我们相信这两个趋势在不久的将来不会下降。”关于自我报告，《美国联邦量刑指南》明确鼓励这种做法，这种做法由司法部门而不是特朗普总统监督，并反映在起诉的自由裁量结果中。检察官有很大的酌处权奖励自我报告，因为这可以节省大量的时间和金钱，检方有足够的动机保持自我报告。关于报告，虽然美国政界一直呼吁废除多德-弗兰克法案，但美国证券交易委员会的报告计划几乎没有被讨论过，因此预计这种做法可能会继续。然而，值得一提的是，尽管司法部门对举报人有一些重要的奖励，但截至2016财年年底，只有34人获得奖励，与数千人向美国证券交易委员会和其他美国和非美国监管机构举报或进行内部举报相比，这个数字太低了。

第二，制裁和出口管制将继续下去。巴特利特说，制裁和出口管制已经成为广泛使用的外交政策工具。尽管特朗普总统可能会改变制裁的目标，但他仍有望使用总统强制性外交政策这一独特手段，包括将其作为贸易和其他外交政策谈判的筹码。事实上，自2010年以来，美国越来越依赖对非美国领土和实体实施的制裁，限制它们获得美元或使用美国资本和债务市场。

巴特利特认为，这种域外制裁会大大增加公司在某些地区、某些商业伙伴或某些行业开展业务的成本。对于跨国金融机构来说尤其如此，因为它们在实施制裁时越来越谨慎(这可能导致资金获取受限和/或高风险项目交易成本上升)。此外，还可以通过美国总统发布的行政命令，在一定限度内单方面实施经济制裁，以实现总统及其政府可以广泛界定的某些外交政策目标。这些命令可以迅速发布和撤销。

最后，反洗钱相关执法。目前，反洗钱执法已成为一项国际行动。在美国，部分原因是金融行动特别工作组的巨大影响及其与各国反洗钱法律和执法机制的合作。许多国家在准备审查金融行动特别工作组或回应金融行动特别工作组的报告时，通过或更新了反洗钱法律或加强了反洗钱执法。

此外，纽约州金融服务部已成为引人注目的反洗钱执法机构，也是不受特朗普总统监管的州级机构。与此同时，许多最大的反洗钱解决方案(没收案件)始于纽约地区检察官办公室发起的调查。纽约州金融服务部和纽约市地方检察官办公室都是反洗钱和制裁的积极执法者，因为它们将反洗钱合规和制止资助恐怖主义视为重要的反恐措施。

“美国和其他司法管辖区越来越将反洗钱合规视为应对恐怖融资的重要手段——我们预计特朗普政府绝不会手软。”巴特利特说，“对于金融机构来说，反洗钱已经成为合规支出和巨额执法罚款的主要来源。尽管抢劫的时代可能已经结束，但我们相信反洗钱仍将是监管行动的热点。”

来源：千龙新闻网