网聊荐股猫腻太大 监管层对咨询机构虚假宣传重罚30万

本篇文章1468字，读完约4分钟

"今天下午直接每日限购，这是专业的！"“我们有私募登记证，执业分析师在私募团队工作多年。”“专业的运营计划可以让你获利。先生想合作吗？”当你听到这些描述时，请冷静下来。这里确实有些可疑。

最近，发布上述夸大其词的公司受到监管机构的行政处罚。

7月13日，黑龙江证监局公布了对荣威证券数据编程有限公司的行政处罚决定..中国证监会对荣威公司未能审慎、诚实、勤勉地为客户提供证券、期货投资咨询服务的行为作出决定，责令荣威公司改正，并处以30万元罚款。然而，荣威公司在执行处罚决定中提到的业务的做法相当于网上聊天和股票推荐的“例行”特征。

违规被罚款30万

7月13日，黑龙江证监局公布了对荣威公司的行政处罚决定。说明2017年，荣威公司承诺投资者收益，但未能审慎、诚实、勤勉地为客户提供证券期货投资咨询服务，违反了《证券法》的相关规定。黑龙江证监局决定责令荣威公司改正，并处以30万元罚款。

"今天下午直接每日限购，这是专业的！"这个夸张的表达来自荣威员工和顾客之间的聊天记录。此外，还有“荣威公司昨天下午开盘的002703股，今天到目前为止每日涨停。目前，市场在波动。建议采取短期稳定头寸，这样可以适当减少头寸，控制风险。如果你能跟上职位的空缺，你现在有多少收入？你认为这种力量能帮你赚钱吗？你还在犹豫吗？如果你想跟上我们的运作，请回复888！”等等:“你不明白的是，我们有我们自己预先预测的方式，所以与我们合作才是赚钱之王”

《全国商报》记者还注意到，根据处罚决定，公司员工李在与客户沟通时表示:“我们有自己的私募团队，证号:p1004477。我们的执业分析师已经在私募团队工作了多年，他们的专业知识和经验非常丰富。我们的荣威执业分析师可以直接在中国证券业协会的官方网站上查询。”在荣威证券的产品推广组，员工还向客户发送了公司38人的相关资质和执业资格证书编号。

矛盾的是，据黑龙江证监局调查，荣威公司的私募基金经理资格于2016年5月1日被基金行业协会取消。同时，在中国证券业协会公布的信息和荣威公司提供的公司人员资格信息中，未发现上述人员具有证券分析师资格的信息。根据李的询问笔录，他发送的所有内容均来自公司的公开信息或其他部门提供的材料。

荣威公司已被处罚两次

根据黑龙江证监局行政处罚决定，荣威公司于2016年5月收到中国证监会《关于责令暂停新客户的决定》，并于2016年6月收到黑龙江证监局《关于责令改正并责令暂停新客户的决定》。

以上两次是对荣威公司2016年前违法行为的监督管理措施。

对此，一位在经纪行业工作多年的人士向《国家商报》记者表示:“这是这类投资咨询公司的普遍现象，很多咨询公司都用夸张的表情来撒网招揽客户。一般来说，很多不同的股票会同时发行给很多朋友，而且大多数人会选择强势股票。假设一半的推荐股票上涨，一些顾客会赚钱，然后逐渐地，一些“粉丝”顾客会留下来支付所谓的服务费。经过多次欺骗，客户最终基本上赔钱，而且数额不小。另一个问题是，这些投资公司会有专门的艺术家，他们会制作虚假的历史聊天记录和虚假的交货订单，以欺骗这些在线客户。”

虽然这种技术很差，但不可避免的是，信息接收差、歧视少的投资者会被欺骗。7月10日，中国证监会还发布了“警惕网上非法保荐风险”的风险警示，显示近期犯罪分子利用微信、微博、直播、论坛、网吧、qq等互联网工具或平台进行非法保荐活动。这些非法活动五花八门，具有欺骗性，而犯罪分子往往没有固定的营业场所，四处流窜作案，有的甚至躲在国外，严重损害了投资者的利益和证券市场的正常秩序。

来源：千龙新闻网