张冀华：证券从业人员58.6%学历都是硕士研究生及以上

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2018年5月28日，由北京市人民政府主办，中国人民银行、新华社、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会协办，北京市金融工作局、西城区人民政府承办的“金融街(000402)论坛年会——金融人才发展子论坛”在北京举行，金融网站通过图文直播。

中国证券业协会秘书长张纪华出席论坛，并就“人力资源管理与行业发展中的人力资源宏观形势”发表主旨演讲。张纪华表示，近年来，证券业从业人员数量总体发展迅速，呈现出从业人员年轻化和专业化程度较高的特点。据统计，截至2017年底，证券业从业人员总数约为371，800人，其中350，652人在中国证券业协会注册。在证券公司总部层面，从年龄结构来看，35岁及以下员工的比例约为72%，从学历结构来看，本科及以上人员的总比例达到96%。其中，研究生及以上的比例达到58.6%。就员工工作年限而言，49%的员工有1-5年的工作经验，17%的员工有6-10年的工作经验。从专业背景来看，会计、经济、金融专业人员所占比例最高，达到45%以上。约14%的专业员工从事企业管理、工商管理或公共管理。同时，由于证券公司的量化交易、衍生品投资等业务的逐步发展，对熟悉金融工程和数学建模的人员有一定的需求，这使得具有数理统计等专业背景的统计人员的比例逐年增加。

中国证券业协会秘书长张纪华

张纪华表示，证券业是现代金融服务业的支柱之一，其特点是智力密集型和人才密集型。人才对资本市场和证券业的发展起着基础性、战略性和重要的推动作用。随着证券公司业务范围的扩大和国际化程度的提高，人才日益成为影响行业和证券公司核心竞争力的关键因素。

从人员的职业资格来看，具有各种职业资格的人数也在不断增加。截至2017年底，注册会计师、律师、保荐代表人等具有专业资格的人员分别占公司总部的6.4%、4.5%和4.09%。随着行业员工数量的增加，如何通过制度有效实现人才发展，提高员工的素质、知识和技能，激发他们的积极性和创造性，已成为证券公司人才队伍建设的重要关键因素。

目前，行业普遍高度重视人力资源规划的制定，采取多元化的人才发展政策。65%的公司采用人才梯队建设，60%的公司采用360度评估法。此外，轮换制、导师制、核心人才认定和激励制度等人才发展政策也受到许多证券公司的谴责。

同时，为了加强人力资源对业务的支持，约40%的公司采用了人力资源业务伙伴制度，为其业务的创新发展提供保障。在人员培训方面，公司非常重视员工培训，基本形成了比较完整的培训体系，加大了培训的力度和投入。人才队伍的壮大、结构的优化、专业程度和综合素质的提高，为证券业的发展壮大提供了有力的保障。

近年来，随着证券业的快速发展，各项业务能力不断提高，服务资本市场和实体经济的能力也不断增强。截至2017年底，国内131家证券公司总资产6.14万亿元，营业收入3113亿元。在服务实体经济方面，证券公司也承担了越来越重要的责任。2012-2017年，证券公司完成了1169家上市公司的首次公开发行，共募集资金7074亿元，实现再融资募集资金6.16万亿元，有力支持了实体通过资本市场做大做强。

债券融资方面，2012-2017年发行的公司债券总额为5.48亿元。在并购方面，证券公司作为并购的财务顾问，在促进企业发展和产业融合、服务实体经济转型升级、推进供给侧改革等方面发挥着不可替代的作用。可以说，随着证券业的快速发展，证券公司在增强其服务资本市场和实体经济的能力方面发挥了重要作用。

第二个方面，我同意证券业的高质量发展需要人才的保障。当前，中国已经进入了中国特色社会主义的新时代。在全新的国际治理体系和金融竞争格局下，建设资本市场强国是实现中华民族伟大复兴和中国梦的重要任务之一。随着全面深化改革的加快，资本市场肩负着前所未有的历史使命。证券公司作为资本市场中最重要的机构，按照高质量发展的基本要求，紧紧围绕供给侧结构改革这条主线，需要有效提升自身服务实体经济和国家战略的能力。因此，证券行业进一步推进人才建设尤为重要。

首先，证券公司的回归需要进一步扩大行业人才规模，提高人才素质。证券业回归的初衷是充分发挥资本中介的作用，为社会提供投融资服务，高效便捷地为实体经济融资服务，以多元化的方式为社会投资服务，即围绕企业成长战略提供投融资资产定价、产业整合等专业化综合服务，即服务人民财富增长需求，提供优质资产管理和财富管理服务。近年来，证券公司在投资银行、并购、资产管理等业务领域的新员工数量大幅增加，为证券公司提升专业综合服务能力提供了有力保障。

第二，为了适应金融业对外开放的需要，吸引国际人才更为必要。随着证券公司跨境业务的扩大和在海外设立分支机构的需要，具有海外留学背景和工作经验的人已经成为证券从业人员的重要组成部分。2017年，证券公司总部有海外留学背景的人员比例接近17%，有海外工作经历的人员比例稳定在2%左右。然而，我国证券公司在吸引人才方面与国际知名投资银行仍有很大差距，这不利于吸收国外先进经验，增强竞争力，也制约了我国证券公司走向世界的步伐。近年来，中国证监会加快了证券行业对外开放的步伐，国际人才需求和人才竞争加剧。因此，如何提高对国际人才的吸引力已成为证券行业亟待解决的问题。

第三，要拥抱金融技术，提高行业创新能力，必须扩大金融技术人才。随着大数据、云计算、人工智能和生物特征识别等一系列技术和理论的创新和发展，科学技术正在金融领域得到迅速而全面的应用。金融科技的发展已经成为证券业竞争的焦点。国内外一些知名券商将发展金融技术作为提升核心竞争力的重大战略，制定实施方案，围绕技术研发、人才引进、基础设施等关键环节加强布局，努力把握新一轮行业竞争的主动权。行业更加重视科技人才的引进，不断增加信息技术人才的配置。2017年，证券业约有11，686名信息技术人员，比2016年增长10%，约占行业注册人员的3%。然而，与国际先进的投资银行相比，国内证券公司在信息技术人员配置的数量和比例上存在较大差距。例如，在高盛集团的2万多名员工中，工程师和程序员的人数已经超过9000人，占25%以上。因此，为了提升金融技术创新能力，证券业需要进一步拓展金融技术人才。

第四，要提升风险管理能力，必须进一步提高合规风险控制人员的专业素质和比例。风险管理能力是证券行业的核心竞争力之一，合规管理是证券公司持续健康发展的重要前提。近年来，随着监管部门的不断推进，行业合规和风险控制能力不断提高，合规、风险控制、审计和法律事务人员也大幅增加。近三年的增长率基本在20%到30%之间，已经成为支撑公司发展的重要保证力量。但是，从合规风险控制人员的绝对数量来看，总体比例仍然很小，合规风险控制管理人员的队伍建设还需要进一步加强。

第五，为促进行业的可持续发展，有必要进一步完善中长期人才激励机制。行业的可持续发展是证券公司追求高质量发展的关键，而最重要的是如何吸引和留住人才。近年来，一些证券公司建立了长期激励机制，通过内部持股、股权激励、创业合作等手段，汇聚行业内优秀的金融人才，鼓励他们不断创新，为公司创造价值。但是，从整体上看，行业内长期激励机制的发展仍然滞后，法律法规方面还存在一些障碍，需要多方的共同参与和推动。

第三个方面，这里也简要介绍了中国证券业协会近年来在促进和推动行业人才建设方面的主要工作和下一步工作。

为落实中央政府关于人才工作的一系列重大部署，2012年，中共中央发布了《中国证券期货业人才队伍建设发展规划(2011-2020)》，明确提出优化人才环境、提高人才素质、提升诚信意识、培养领军人才、储备人才、国际人才交流、引进海外人才。作为行业自律组织，中国证券业协会近年来一直

一是改革证券从业人员资格考试，完善从业人员资格考试大纲和教材，充实资格考试题库，形成包括普通从业人员考试、分析师考试、保荐代表人考试、crii等专业水平考试和高级管理人员资格水平考试在内的各级资格考试体系。截至2017年底，已有203万人获得证券业从业资格，成为证券业发展的人才库。

二是加强员工培训，完善培训课程体系和远程培训体系，促进行业人员专业素质的提高。从2012年到2017年，协会的面对面培训总数达到10万人次。自2018年远程培训系统开通以来，共制作了510个远程培训课件，形成了483部法规。通过远程培训系统，共有1688万人参加了相关的远程培训。近年来，根据行业业务转型和业务发展的需要，协会增加了组织新团体、新业务和新规则的培训，简称“三新”课题。目前，“三新”科目的培训占课件的近50%。

三是成立人力资源管理专业委员会，对影响行业发展的人才选拔与培训、人才定价、人才流动、人才激励、专业规范和员工自律管理等重大人力资源问题进行研究，积极推进研究成果在行业内的试点和应用，支持和推动行业加强人才队伍建设，推动行业人力资源管理水平不断提高。通过加强证券从业人员资格管理，加强员工信息管理，加大对违规员工的处罚力度，促进合规与风险控制、信息技术等专业人员的提升。规范行业人才培养方向，净化行业人才发展环境。

为适应新时期行业高质量发展的要求，协会将进一步加强与行业的沟通，引导全行业做好人才工作，做好人才选拔和储备的各个环节，有效优化行业人才发展环境，促进行业人才有序流动，建设一支高素质的金融人才队伍，为证券公司的长远发展提供坚实的人才基础。

一是统筹行业人才队伍建设，不断完善员工考核体系，建立证券公司、国内券商和国际同行之间的业务交流机制，推动业务水平和人员素质的提高，研究构建行业资质体系，拓展现有行业资质体系的广度和深度，进一步完善专业注册管理和信用信息系统，促进行业人才有序流动。

二是推动行业向国际投资银行看齐，加大服务力度，积极引进国际专业人才和金融技术人才，加强投资银行、资产管理、投资研究、风险控制等专业人才队伍建设。，培养行业专家人才，增强行业服务实体经济和“一带一路”等国家战略的能力。为实体经济发展提供多元化金融解决方案和专业支持，为中国企业“走出去”提供更多金融服务，全面提升中国在国际金融市场的影响力和话语权。

三是推动行业积极探索中长期激励约束机制。在合规和风险控制的前提下，借鉴国际投资银行的先进经验，探索业务伙伴制度、期权股权激励等中长期措施，有效调动骨干和关键员工的积极性，促进公司长期、可持续、健康发展。

四是推动行业加强人力资源管理建设，积极探索人力资源模式创新，有效支持业务发展需求，提高管理效率。

来源：千龙新闻网