这届券商：老总仅挣4%被罚5千万 投资经理3年亏23万

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一名券商违规买入4.7亿元，仅获利5万元，被罚款15万元后，证券从业人员的投资水平屡遭唾弃。一些网民表示，这起事件是证券从业人员遭遇的最严重的“黑幕”...

根据证监会今天下午的消息，增加了两个证券从业人员非法买卖股票的“笔录”:一个是营业部总经理，另一个是高级投资经理，两人都在2013年上半年非法买卖股票，2016年下半年对事件进行了调查。在三年多的时间里，一个人用他母亲的账户交易股票，在三年半的时间里投资了4.76%；一个人借岳父的账户买卖股票，三年内损失了23万元。

这个过程令人激动，结果却是荒谬而慷慨的。年化回报率还不如买一个平衡宝，这说明在a股中赚钱有多难，即使证券从业者的投资水平并不讨人喜欢。

销售部总经理使用母亲的账户

股票交易在三年半的时间里获利4.76%

今天，中国证监会发言人高丽透露，对五起案件进行了行政处罚。其中，两名证券从业人员非法买卖股票。第一名证券从业人员杨泰华出生于1973年10月，2013年1月18日至2016年9月12日。期间，杨泰华担任腾冲光华东路太平洋(601099，诊断股票)证券有限责任公司证券营业部总经理，担任证券从业人员。

在上述期间，杨泰华实际控制并使用“银莫芷”账户进行证券交易，其间先后交易“鼎立股份”等股票。买入股票累计成交额为3.01亿元，卖出股票累计成交额为3.17亿元。期末仍持有同方股份15.1万股(诊断股60.01万股)，卖出股票累计利润1433.96万元。

其中，杨泰华在提交的陈述和答辩材料以及庭审中指出，杨泰华工作的销售部门所做的交易不一定由杨泰华本人操作，也可能由他人操作。即使杨泰华受到处罚，他方操作的部分也不应计入杨泰华的非法股票交易。

另一方面，杨泰华名下的相关手机和银行卡都是他母亲使用和调配的，他可能会让别人替自己操作。然而，杨泰华从未操作过它们，也不清楚相关情况。

上海证监局在本案中的综合证据材料足以认定杨泰华控制和使用“银”账户买卖股票的行为，且当事人对上述陈述未提出新的论据，因此上海证监局不接受上述意见。

上海证监局认定，杨泰华作为证券从业人员，控制和使用“银”账户买卖股票，违反了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员以他人名义持有和买卖股票的规定；《证券法》第一百九十九条规定:“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票的，属于违法行为。”

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十九条的规定，上海证监局决定责令杨泰华依法处置非法持有的剩余股票，没收违法所得1433.96万元，并处罚款4301.86万元。

这位利用岳父账户进行股票交易的高级投资经理遭受了23万英镑的小额损失

除了使用母亲的账户，还有员工使用岳父的账户进行股票交易。

2010年3月至2014年6月，陆谦在中国国际金融公司建国门外大街营业部工作，先后担任助理投资经理和投资经理。2012年7月24日，陆谦获得证券投资咨询业务(投资顾问)执业证书。自2014年6月至调查日，陆谦担任中国国际金融公司北京科学院南路营业部高级投资经理。

2013年5月3日，与林登记结婚。林是林的父亲。其中，早在2010年3月25日，“林”证券账户就在证券福州东街营业部开立。2013年5月4日至2016年6月6日，“林”证券账户资金来源及去向主要指向林的银行账户。

“林”证券账户将由林在开户后管理和使用，林本人未进行交易或发出投资指令。2013年2月，林向透露了管理的“林某某”证券账户的账号和密码。

2013年5月4日至2016年6月6日期间，林证券账户的交易决策和操作主要由做出，交易方式主要是用手机下单。

根据上海证券交易所和深圳证券交易所的计算，2013年5月4日至2016年6月6日期间，“林”证券账户累计买入金额为5784.34万元，累计卖出金额为5465.9万元，该账户(含账面)损失为23.15万元。

中国证监会认定，2013年5月4日至2016年6月6日，鲁浩作为证券从业人员，在任职期间借用“林”证券账户持有和买卖股票，违反了《证券法》。第四十三条的规定构成“法律、行政法规禁止直接或者以化名、他人名义参与股票交易的人员”

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十九条，中国证监会决定责令陆谦依法处置非法持有的股票，并处40万元罚款。

值得注意的是，从2013年初到2016年9月底，虽然股市经历了巨大的震荡和牛市-熊市转换，上证综指仍有32%的收益率，而上述销售部门总经理兼高级投资经理的利润与货币基金不相上下，亏损已经消失。可见，即使是所谓经纪专业人士的投资能力，也不能盲目崇拜和相信。

两个员工非法持有股票的比较

中国证监会发言人高丽表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我将继续对各类违法行为保持高度压力，切实履行依法全面严厉打击证券期货违法行为、维护市场健康稳定发展、贯彻国家法律的神圣使命。

来源：千龙新闻网